苏州明志科技股份有限公司2023年限制性股票激励

　　详细内容详见公司同日在上海证券买卖所网站（）表露的《姑苏明志科技股分有限公司将来三年（2023-2025年）股东分红报答计划》。

　　按照《上市公司证券刊行注册办理法子》等有关划定和公司本次向特定工具刊行股票计划，公司以为本次召募资金投向属于科技立异范畴，并体例了《姑苏明志科技股分有限公司关于本次召募资金投向属于科技立异范畴的阐明》。

　　详细内容详见公司同日在上海证券买卖所网站（）表露的《姑苏明志科技股分有限公司关于本次召募资金投向属于科技立异范畴的阐明》。

　　按照《上市公司羁系指引第2号——上市公司召募资金办理和利用的羁系请求（2022订正）》（证监会通告[2022]15号）等法令、法例及标准性文件和公司《召募资金办理轨制》的相干划定，公司拟设立召募资金公用账户，用于寄存本次刊行的召募资金，不得寄存非召募资金或用感化途。公司董事会受权董事长或董事长受权人士全权打点本次召募资金公用账户设立的详细事件，包罗但不限于签订本次设立召募资金公用账户相干的和谈及文件、肯定召募资金寄存金额、签署三方羁系和谈等。

　　（十三）审议经由过程《关于提请股东大会受权董事会或董事会受权人士打点本次向特定工具刊行A股股票相干事件的议案》

　　按照公司本次向特定工具刊行股票的摆设，为正当、高效地完成公司本次刊行事情，按照《公司法》《证券法》等法令、法例及《公司章程》的有关划定，公司董事会提请公司股东大会受权董事会及董事会受权人士全权打点与本次刊行有关的局部事件，包罗但不限于：

　　1、按照相干法令、法例、标准性文件或证券羁系部分的划定或请求，分离公司的实践状况，对本次刊行计划停止恰当调解、弥补，肯定本次刊行的终极详细计划并办剃头行计划的详细施行，包罗但不限于本次刊行的施行工夫、刊行数目、刊行价钱、刊行工具、详细认购法子、认购比例、召募资金范围及其他与刊行计划相干的事件；

　　2、打点与本次刊行召募资金利用相干的事件，并按照相干法令、法例、标准性文件和股东大会作出的决定，对召募资金利用的详细摆设停止调解；

　　3、打点本次刊行申报事件，包罗但不限于按照羁系部分的请求，建造、修正、签订、呈报、弥补递交、施行和通告与本次刊行相干的质料，复兴相干羁系部分的反应定见，并根据羁系请求处置与本次刊行相干的信息表露事件；

　　4、签订、修正、弥补、递交、呈报、施行与本次刊行有关的统统和谈，包罗但不限于股分认购和谈、与召募资金利用相干的严重条约和主要文件；

　　5、按照相干法令法例、羁系请求和本次刊行状况，打点变动注书籍钱及公司章程所触及的工商变动注销或存案；

　　6、在本次刊行完成后，打点新增股分在上海证券买卖所及中国证券注销结算有限义务公司上海分公司的注销、锁定和上市等相干事件；

　　7、如与本次刊行相干的法令、法例、标准性文件有新的划定或政策、市场发作变革或证券羁系部分有其他详细请求，在有关划定及《公司章程》许可范畴内，按照新的划定和请求，对本次刊行的详细计划作响应调解；

　　9、在呈现不成抗力或其他足以使本次刊行难以施行，大概固然能够施行但会给公司带来倒霉结果的情况下，酌情决议本次刊行计划延期施行或提早停止；

　　上述第4、5、6项受权自公司股东大会核准之日起至相干事项存续期内有用，其他受权自股东大会经由过程后12个月内有用。

　　同时，董事会提请股东大会赞成董事会在得到上述受权的前提下，按照实践状况将相干须要的受权事项转授与董事长或其受权人士利用，转受权有用期同上。

　　为了进一步成立、健全公司长效鼓励机制，吸收和留住优良人材，充实变更公司中心员工的主动性，有用地将股东长处、公司长处和中心团队小我私家长处分离在一同，使各方配合存眷公司的久远开展，在充实保证股东长处的条件下，根据鼓励与束缚对等的准绳，按照《上市公司股权鼓励办理法子》《上海证券买卖所科创板股票上市划定规矩》《科创板上市公司信息表露营业指南第4号——股权鼓励信息表露》等有关法令、法例和标准性文件和《公司章程》的划定，公司订定了《2023年限定性股票鼓励方案（草案）》及其择要，拟施行限定性股票鼓励方案。

　　表决成果为：5票赞成，0票阻挡，0票弃权，董事俞建平、范丽为本次股权鼓励方案的鼓励工具，对本议案躲避表决。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　详细内容详见同日刊载于上海证券买卖所网站（）的《姑苏明志科技股分有限公司2023年限定性股票鼓励方案（草案）》及《姑苏明志科技股分有限公司2023年限定性股票鼓励方案（草案）择要》。

　　为包管公司2023年限定性股票鼓励方案的顺遂停止，确保公司开展计谋和运营目的的完成，按照相关法令法例和《姑苏明志科技股分有限公司2023年限定性股票鼓励方案（草案）》的划定和公司实践状况，公司订定了《姑苏明志科技股分有限公司2023年限定性股票鼓励方案施行查核办理法子》。

　　表决成果为：5票赞成，0票阻挡，0票弃权，董事俞建平、范丽为本次股权鼓励方案的鼓励工具，对本议案躲避表决。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　详细内容详见同日刊载于上海证券买卖所网站（）的《姑苏明志科技股分有限公司2023年限定性股票鼓励方案施行查核办理法子》。

　　（十六）审议经由过程《关于提请股东大会受权董事会打点公司2023年限定性股票鼓励方案有关事项的议案》

　　为了详细施行公司2023年限定性股票鼓励方案，公司董事会提请股东大会受权董事会打点以下公司限定性股票鼓励方案的有关事项，包罗但不限于：

　　（2）受权董事会在公司呈现本钱公积转增股本、派送股票盈余、股票拆细或缩股、配股等事件时，根据限定性股票鼓励方案划定的办法对限定性股票数目停止响应的调解；

　　（3）受权董事会在公司呈现本钱公积转增股本、派送股票盈余、股票拆细或缩股、配股、派息等事件时，根据限定性股票鼓励方案划定的办法对限定性股票授与价钱停止响应的调解；

　　（4）受权董事会在向鼓励工具授与限定性股票前，可在本鼓励方案划定的限定性股票数目上限内，按照授与时状况调解实践授与数目；

　　（5）受权董事会在鼓励工具契合前提时向鼓励工具授与限定性股票并打点相干事件，包罗与鼓励工具签订《限定性股票授与和谈书》等；

　　（6）受权董事会对鼓励工具的归属资历、归属数目、归属前提等停止检查确认，并赞成董事会将该项权益授与薪酬与查核委员会利用；

　　（8）受权董事会打点鼓励工具限定性股票归属时所必须的局部事件，包罗但不限于向证券买卖所提出归属申请、向注销结算公司申请打点有关注销结算营业、修正《公司章程》、打点公司注书籍钱的变动注销；

　　（9）受权董事会按照公司2023年限定性股票鼓励方案的划定打点限定性股票鼓励方案的变动与停止所涉相干事件，包罗但不限于打消鼓励工具的归属资历，对鼓励工具还没有归属的限定性股票打消处置，打点已身死（灭亡）的鼓励工具还没有归属的限定性股票抵偿和担当事件，停止公司限定性股票鼓励方案；

　　（10）受权董事会对公司限定性股票方案停止办理和调解，在与本次鼓励方案的条目分歧的条件下不按期订定或修正该方案的办理和施行划定。但假如法令、法例或相干羁系机构请求该等修正需获得股东大会或/和相干羁系机构的核准，则董事会的该等修正必需获得响应的核准；

　　（11）受权董事会施行限定性股票鼓励方案所需的其他须要事件，但有关文件明白划定需由股东大会利用的权益除外。

　　2、提请公司股东大会受权董事会，就本次股权鼓励方案向有关当局、机构打点审批、注销、存案、批准、赞成等手续；签订、施行、修正、完成向有关当局、机构、构造、小我私家提交的文件；修正《公司章程》、打点公司注书籍钱的变动注销；和做出其以为与本次鼓励方案有关的必需、得当或适宜的一切举动。

　　3、提请股东大会为本次鼓励方案的施行，受权董事会委任财政参谋、收款银行、管帐师、状师、证券公司等中介机构。

　　5、上述受权事项中，除法令、行政法例、中国证监会规章、标准性文件、本鼓励方案或《公司章程》有明白划定需由董事会审议经由过程的事项外的其他受权事项，提请公司股东大会受权董事会，并由公司董事会进一步受权董事长或其受权的恰当人士利用。

　　表决成果为：5票赞成，0票阻挡，0票弃权，董事俞建平、范丽为本次股权鼓励方案的鼓励工具，对本议案躲避表决。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　按照姑苏市行政审批局对《公司章程》的批准状况，分离公司实践状况，公司拟对《公司章程》停止订正。

　　按照《上市公司章程指引》、《上海证券买卖所科创板股票上市划定规矩》等相干法令、行政法例、标准性文件的最新划定，公司对《姑苏明志科技股分有限公司章程》部门条目停止了订正，现分离公司章程订正的状况对《姑苏明志科技股分有限公司股东大集会事划定规矩》停止订正。

　　详细内容详见公司同日登载于上海证券买卖所网站（）的《姑苏明志科技股分有限公司股东大集会事划定规矩》。

　　鉴于公司本次向特定工具刊行A股股票的相干议案、本次鼓励方案相干议案和订正《公司章程》、修正《股东大集会事划定规矩》的相干议案需经股东大会进一步审议经由过程，为进步决议计划服从，持有公司34.24%股分的股东吴勤芳师长教师以书面方法向董事会提交了《关于提请姑苏明志科技股分有限公司2022年年度股东大会增长暂时提案的函》，提请将公司本次向特定工具刊行A股股票的相干议案、本次鼓励方案相干议案和订正《公司章程》、修正《股东大集会事划定规矩》的相干议案，提交2022年年度股东大会一并审议。

　　公司董事会以为，吴勤芳师长教师作为提案人向股东大会提出暂时议案的申请契合《公司法》、《股东大集会事划定规矩》、《公司章程》等相干划定的请求，即零丁或合计持有3%以上股分的股东，能够在股东大会召开10日条件出暂时提案并书面提交调集人，暂时提案内容属于股东大会权柄范畴，有明白议题和详细决定事项，提案法式符正当律、法例和《公司章程》的有关划定，赞成将上述议案作为暂时提案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　详细内容详见公司同日在上海证券买卖所网站（）表露的《姑苏明志科技股分有限公司关于2022年年度股东大会增长暂时提案的通告》。

　　本公司董事会及部分董事包管本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说 大概严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性负担法令义务。

　　按照中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）公布的《上市公司股权鼓励办理法子》（以下简称“《办理法子》”）的有关划定，并根据姑苏明志科技股分有限公司（以下简称“公司”）其他自力董事的拜托，自力董事芮延年师长教师作为征集人，就公司拟于2023年5月18日召开的2022年年度股东大会审议的股权鼓励方案相干议案向公司部分股东征集投票权。

　　芮延年师长教师，1951年2月诞生，博士研讨生学历，中国国籍，无境外永世居留权。1975年6月至1992年3月，历任安徽蚌埠化工机器厂手艺科科长、初级工程师；1992年3月至1997年9月，于东北大学进修；1998年9月至2014年9月，任姑苏大学电机工程学院院长、博士生导师；2002年2月至今，历任姑苏市机器工程学会秘书长、理事长；2015年12月至2022年6月，任南京筑阔科技有限公司施行董事；2022年1月至今，任昆山华恒焊接股分有限公司自力董事；2019年11月至今，任明志科技自力董事。

　　2、征集人未持有公司股票，今朝未因证券违法举动遭到惩罚，未触及与经济纠葛有关的严重民事诉讼或仲裁。

　　3、征集人与其次要直系支属未就本公司股权有关事项告竣任何和谈或摆设；其作为公司自力董事，与本公司董事、初级办理职员、次要股东及其联系关系人和与本次征集事项之间不存在任何短长干系。

　　征集人作为公司自力董事，列席了公司于2023年5月5日召开的第二届董事会第六次集会，而且对与公司施行2023年限定性股票鼓励方案（以下简称“本次限定性股票鼓励方案”）相干的《关于公司〈2023年限定性股票鼓励方案（草案）〉及其择要的议案》、《关于公司〈2023年限定性股票鼓励方案施行查核办理法子〉的议案》、《关于提请股东大会受权董事会打点公司2023年限定性股票鼓励方案有关事项的议案》等三项议案均投了赞成票，揭晓了赞成公司施行本次限定性股票鼓励方案的自力定见，并赞成公司董事会将以上事项提交股东大会审议。

　　征集人以为：公司本次限定性股票鼓励方案有益于增进公司的连续开展，有益于对公司办理团队、中心手艺职员、中层办理职员、中心主干员工构成长效的鼓励机制，不存在损伤公司及部分股东特别是中小股东长处的情况。公司本次限定性股票鼓励方案授与的鼓励工具均符正当律、法例及标准性文件所划定的成为限定性股票鼓励工具的前提。

　　公司本次股东大会接纳上海证券买卖所收集投票体系，经由过程买卖体系投票平台的投票工夫为股东大会召开当日的买卖工夫段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；经由过程互联网投票平台的投票工夫为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　本次股东大会召开的详细状况，详见公司于2023年5月6日在上海证券买卖所网站(及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》表露的《姑苏明志科技股分有限公司关于2022年年度股东大会增长暂时提案的通告》（通告编号：2023-021）。

　　征集人根据我国现行法令、行政法例和标准性文件和《公司章程》划定订定了本次征集投票权计划，其详细内容以下：

　　停止2023年5月11日下战书买卖完毕时，在中国证券注销结算有限义务公司上海分公司注销在册的部分股东。

　　（三）征集方法：接纳公然方法在上海证券买卖所网站（）及指定媒体上公布通告停止投票权征集动作。

　　1、股东决议拜托征集人投票的，应按本陈述附件肯定的格局和内容逐项填写《自力董事公然征集拜托投票权受权拜托书》（以下简称“受权拜托书”）。

　　2、拜托投票的股东向征集人拜托的公司证券部提交自己签订的受权拜托书及其他相干文件；本次征集投票权由公司证券部签收受权拜托书及其他相干文件为：

　　（1）拜托投票股东为法人股东的，其应提交法人单元停业执照复印件、法人代表证实书复印件、受权拜托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条划定供给的一切文件应由法人代表逐页具名并加盖股东单元公章；

　　（2）拜托投票股东为小我私家股东的，其应提交自己身份证复印件、受权拜托书原件、股东账户卡复印件；

　　（3）受权拜托书为股东受权别人签订的，该受权拜托书该当经公证构造公证，并将公证书连同受权拜托书原件一并提交；由股东自己或股东单元法人代表签订的受权拜托书不需求公证。

　　3、拜托投票股东按上述第2点请求备妥相干文件后，应在征集工夫内将受权拜托书及相干文件采纳专人投递、登记信函或特快专递方法并按本陈述书指定地点投递；采纳登记信函或特快专递方法的，收到工夫以公司证券部收到工夫为准。

　　请将提交的局部文件予以妥帖密封，说明拜托投票股东的联络德律风和联络人，并在明显地位标明“自力董事公然征集拜托投票权受权拜托书”字样

　　（五）拜托投票股东提交文件投递后，经状师事件所见证状师考核，局部满意下述前提的受权拜托将被确以为有用：

　　3、股东已按本通告附件划定格局填写并签订受权拜托书，且受权内容明白，提交相干文件完好、有用；

　　5、未将征集事项的投票权拜托征集人之外的其别人利用。股东将其对征集事项投票权反复受权拜托征集人，但其受权内容不不异的，以股东最初一次签订的受权拜托书为有用，没法判定签订工夫的，以最初收到的受权拜托书为有用，没法判定收到工夫前后次第的，由征集人以讯问方法请求受权拜托人停止确认，经由过程该种方法仍没法确认受权内容的，该项受权拜托无效；

　　6、股东将征集事项投票权受权拜托给征集人后，股东能够亲身或拜托署理人列席集会，但对征集事项无投票权。

　　1、股东将征集事项投票权受权拜托给征集人后，在现场集会注销工夫停止之前以书面方法昭示打消对征集人的受权拜托，则征集人将认定其对征集人的受权拜托主动生效；

　　2、股东将征集事项投票权受权拜托征集人之外的其别人利用并列席集会，且在现场集会注销工夫停止之前以书面方法昭示打消对征集人的受权拜托的，则征集人将认定其对征集人的受权拜托主动生效；若在现场集会注销工夫停止之前未以书面方法昭示打消对征集人的受权拜托的，则对征集人的拜托为独一有用的受权拜托；

　　3、股东应在提交的受权拜托书中明白其对征集事项的投票唆使，并在“赞成”、“阻挡”、“弃权”当选择一项并打“√”，挑选一项以上或未挑选的，则征集人将认定其受权拜托无效。

　　（七）因为征集投票权的特别性，对受权拜托书施行考核时，仅对股东按照本通告提交的受权拜托书停止情势考核，不合错误受权拜托书及相干文件上的具名和盖印能否确为股东自己具名或盖印或该等文件能否确由股东自己或股东受权拜托署理人收回停止本质考核。契合本通告划定情势要件的受权拜托书和相干证实文件均被确以为有用。

　　自己/本公司作为拜托人确认，在签订本受权拜托书前已当真浏览了征集报酬本次征集投票权建造并通告的《姑苏明志科技股分有限公司关于自力董事公然征集拜托投票权的通告》、《姑苏明志科技股分有限公司关于2022年年度股东大会增长暂时提案的通告》及其他相干文件，对本次征集投票权等相干状况已充实理解。

　　自己/本公司作为受权拜托人，兹受权拜托姑苏明志科技股分有限公司自力董事芮延年作为自己/本公司的署理人列席姑苏明志科技股分有限公司2022年年度股东大会，并按本受权拜托书唆使对以下集会审议事项利用表决权。自己/本公司对本次征集投票权事项的投票定见：

　　（拜托人该当就每议案暗示受权定见，详细受权以对应格内“√”为准，挑选赞成、阻挡或弃权并在响应表格内打勾，关于统一议案，三者中只能选其一，挑选超越一项或未挑选的，则视为受权拜托人对审议事项投弃权票。）

　　本公司董事会及部分董事包管本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说 大概严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性负担法令义务。

　　●股分滥觞：从二级市场回购的公司A股一般股股票和/或向鼓励工具定向刊行的公司A股一般股股票。

　　公司《2023年限定性股票鼓励方案（草案）》（以下简称“本鼓励方案”或“本方案”）拟授与的限定性股票数目140.13万股，占本鼓励方案草案通告时公司股本总额12,395.61万股的1.13%。本次鼓励方案不设预留部门。

　　为了进一步健全公司长效鼓励机制，吸收和留住优良人材，充实变更公司员工的主动性，有用地将股东长处、公司长处和中心团队小我私家长处分离在一同，使各方配合存眷公司的久远开展，在充实保证股东长处的条件下，根据收益与奉献婚配的准绳，按照《中华群众共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华群众共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权鼓励办理法子》（以下简称“《办理法子》”）、《上海证券买卖所科创板股票上市划定规矩》（以下简称“《上市划定规矩》”）、《科创板上市公司自律羁系指南第4号——股权鼓励信息表露》（以下简称“《自律羁系指南》”）等有关法令、法例和标准性文件和《姑苏明志科技股分有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的划定，订定本鼓励方案。

　　（1）2021年限定性股票鼓励方案以2021年9月24日为初次授与日，以15.00元/股的授与价钱向103名鼓励工具授与179.89万股限定性股票。鉴于公司2021年度权益分拨已施行完成，初次授与价钱调解为14.60元/股。

　　2022年9月23日，公司召开第一届董事会第二十五次集会、第一届监事会第二十一次集会，以为2021年限定性股票鼓励方案初次授与部门第一个归属期划定的归属前提曾经成绩，赞成为契合前提的100名鼓励工具打点归属相干事件，可归属数目为878,380股，该部门限定性股票于2022年10月12日上市畅通。

　　（2）公司以2022年9月23日为预留授与日，以14.60元/股的授与价钱向10名鼓励工具授与12.00万股限定性股票。

　　本鼓励方案采纳的鼓励东西为限定性股票（第二类限定性股票）。股票滥觞为姑苏明志科技股分有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）从二级市场回购的公司A股一般股股票和/或向鼓励工具定向刊行的公司A股一般股股票。

　　契合本鼓励方案授与前提的鼓励工具，在满意响应归属前提后，以授与价钱分次得到公司授与的股票，该等股票将在中国证券注销结算有限公司上海分公司停止注销。鼓励工具获授的限定性股票在归属前，不享有公司股东权益，而且该限定性股票不得让渡、用于包管或归还债权等。

　　本鼓励方案拟授与的限定性股票数目140.13万股，占本鼓励方案草案通告时公司股本总额12,395.61万股的1.13%。本次鼓励方案不设预留部门。

　　公司2021年第二次暂时股东大会审议经由过程的《2021年限定性股票鼓励方案（草案）》尚在施行中。停止本鼓励方案草案通告日，公司局部在有用期内的股权鼓励方案所触及的标的股票总数累计未超越本鼓励方案提交股东大会审议时公司股本总额的20.00%。本鼓励方案中任何一位鼓励工具经由过程局部在有用期内的股权鼓励方案获授的本公司股票数目未超越本鼓励方案提交股东大会审议时公司股本总额的1.00%。

　　本鼓励方案草案通告当日至鼓励工具完成限定性股票归属注销前，若公司发作本钱公积转增股本、派发股票盈余、股分拆细或缩股、配股、派息等事件，应对限定性股票授与数目停止响应的调解。

　　本鼓励方案鼓励工具按照《公司法》、《证券法》、《办理法子》、《上市划定规矩》、《自律羁系指南》等有关法令、法例、标准性文件和《公司章程》的相干划定，分离公司实践状况而肯定。

　　本鼓励方案授与部门触及的鼓励工具为公司董事、初级办理职员、中心手艺职员、中层办理职员、中心主干员工（不包罗自力董事、监事、外籍员工）。

　　本鼓励方案授与的鼓励工具总人数为220人，占公司2022年末员工总数765人的28.76%。详细包罗：

　　以上鼓励工具中，公司董事和初级办理职员必需经公司股东大会推举或董事会聘用，一切鼓励工具必需在公司授与限定性股票时和本鼓励方案的划定的查核期内与公司或其子公司存在聘任或劳动干系。

　　注：1、上述任何一位鼓励工具经由过程局部在有用期内的股权鼓励方案获授的本公司股票均未超越公司总股本的1%。公司局部有用期内的鼓励方案所触及的标的股票总数累计不超越股权鼓励方案提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

　　1、本鼓励方案经董事会、监事会审议经由过程后，经由过程公司网站大概其他路子，在公司内部公示鼓励工具的姓名和职务，公示期很多于10天。

　　2、公司监事会将对鼓励工具名单停止考核，充实听取公示定见，并在公司股东大会审议本鼓励方案前5日表露监事会对鼓励工具名单考核及公示状况的阐明。经公司董事会调解的鼓励工具名单亦应经公司监事会核实。

　　（五）在股权鼓励方案施行过程当中，鼓励工具如发作《上市公司股权鼓励办理法子》及本鼓励方案划定的不得成为鼓励工具情况的，该鼓励工具不得被授与限定性股票，已获授但还没有归属的限定性股票打消归属，并取消生效。

　　本鼓励方案有用期自限定性股票授与之日起至鼓励工具获授的限定性股票局部归属或取消生效之日止，最长不超越48个月。

　　本鼓励方案授与的限定性股票在鼓励工具满意响应归属前提后将按商定比例分次归属，归属日必需为买卖日，但不得鄙人列时期内归属：

　　（1）公司按期陈述通告前30日，因特别缘故原由推延按期陈述通告日期的，自原预定通告日前30日起算，大公告前1日；

　　（3）自能够对本公司股票及其衍生种类买卖价钱发生较大影响的严重变乱发作之日大概进入决议计划法式之日，至依法表露后2个买卖日内；

　　在上述商定时期内未归属的限定性股票或因未到达归属前提而不克不及申请归属的该限期定性股票，不得归属，取消生效。

　　鼓励工具按照本鼓励方案获授的限定性股票在归属前不得让渡、用于包管或归还债权。鼓励工具已获授但还没有归属的限定性股票因为本钱公积金转增股本、送股等情况增长的股分同时受归属前提束缚，且归属之前不得让渡、用于包管或归还债权，若届时限定性股票不得归属的，则因前述缘故原由得到的股分一样不得归属。

　　禁售期是指鼓励工具获授的限定性股票归属后其售出限定的工夫段。本次限定性股票鼓励方案的获授股票归属后不设置禁售期，鼓励工具为公司董事、初级办理职员的，限售划定根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》、《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、初级办理职员减持股分施行细则》等相干法令、法例、标准性文件和《公司章程》的划定施行，详细内容以下：

　　（1）鼓励工具为公司董事和初级办理职员的，其在任职时期每一年让渡的股分不得超越其所持有本公司股分总数的25%，在离任后半年内，不得让渡其所持有的本公司股分。

　　（2）鼓励工具为公司董事和初级办理职员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，大概在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司一切，本公司董事会将发出其所得收益。

　　（3）鼓励工具为公司董事和初级办理职员的，减持公司股票还需服从《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》、《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、初级办理职员减持股分施行细则》等相干划定。

　　（4）在本鼓励方案有用期内，假如《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》、《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、初级办理职员减持股分施行细则》等相干法令、法例、标准性文件和《公司章程》中对公司董事和初级办理职员持有股分让渡的有关划定发作了变革，则这部门鼓励工具让渡其所持有的公司股票该当在让渡时契合修正后的相干划定。

　　限定性股票的授与价钱为每股16.50元，即满意授与前提和归属前提后，鼓励工具能够每股16.50元的价钱购置公司授与的股票。

　　（1）本鼓励方案通告前1个买卖日公司股票买卖均价（前1个买卖日股票买卖总额/前1个买卖日股票买卖总量）为每股24.20元，本次授与价钱占前1个买卖日买卖均价的68.18%；

　　（2）本鼓励方案通告前20个买卖日公司股票买卖均价（前20个买卖日股票买卖总额/前20个买卖日股票买卖总量）为每股25.72元，本次授与价钱占前20个买卖日买卖均价的64.15%；

　　（3）本鼓励方案通告前60个买卖日公司股票买卖均价（前60个买卖日股票买卖总额/前60个买卖日股票买卖总量）为每股29.20元，本次授与价钱占前60个买卖日买卖均价的56.51%。

　　（4）本鼓励方案通告前120个买卖日公司股票买卖均价（前120个买卖日股票买卖总额/前120个买卖日股票买卖总量）为每股32.83元，本次授与价钱占前120个买卖日买卖均价的50.26%。

　　公司本次限定性股票的授与价钱采纳自立订价方法，以自立订价方法肯定授与价钱的目标是为了成立、健全公司长效鼓励机制，吸收和留住优良人材，增进公司开展、保护股东权益，基于对公司将来开展远景的自信心和内涵代价的承认，本着鼓励与束缚对等的准绳而定，有用地将股东长处、公司长处和中心团队小我私家长处分离在一同，为公司久远妥当开展供给机制和人材保证。

　　本次股权鼓励方案的订价综合思索了鼓励方案的有用性和公司股分付出用度影响等身分，并公道肯定了鼓励工具范畴和授与权益数目，遵照了鼓励束缚对等准绳，表现了公司实践鼓励需求，具有公道性，且鼓励工具将来的收益取决于公司将来功绩开展和二级市场股价。

　　综上，在契合相干法令法例、标准性文件的根底上，公司肯定了本次限定性股票鼓励方案授与价钱，此次鼓励方案的施行将愈加不变中心团队，完成员工长处与股东长处的深度绑定。

　　同时满意以下授与前提时，公司应向鼓励工具授与限定性股票，反之，若以下任一授与前提未告竣的，则不克不及向鼓励工具授与限定性股票。

　　（3）近来12个月内因严重违法违规举动被中国证监会及其派出机构行政惩罚大概采纳市场禁入步伐；

　　（3）近来12个月内因严重违法违规举动被中国证监会及其派出机构行政惩罚大概采纳市场禁入步伐；

　　公司发作上述第1条划定情况之一的，一切鼓励工具按照本鼓励方案已获授但还没有归属的限定性股票打消归属，并取消生效；若公司发作不得施行股权鼓励的情况，且鼓励工具对此负有义务的，或鼓励工具发作上述第2条划定的不得被授与限定性股票的情况，该鼓励工具已获授但还没有归属的限定性股票打消归属，并取消生效。

　　本次鼓励方案查核年度为2023-2025年三个管帐年度，分年度停止功绩查核并归属，以到达功绩查核目的作为鼓励工具的归属前提。本鼓励方案各年度功绩查核目的以下表所示：

　　注：上述“净利润”系指经审计的扣除股分付出用度的归属于上市公司股东净利润;“研发收入”以经公司延聘的管帐师事件所出具的年度审计陈述所载数据为测算根据。

　　若公司昔时度未到达功绩查核目的B，则一切鼓励工具对招考核昔时方案归属的限定性股票均不得归属或递延至下期归属，并取消生效。

　　鼓励工具的小我私家层面绩效查核根据公司现行查核法子构造施行，并按照鼓励工具的查核成果肯定实在践归属的股分数目。鼓励工具的绩效查核成果分别为A、B、C、D四个层次，届时按照以下查核评级表中对应的小我私家层面归属比例肯定鼓励工具的实践归属的股分数目：

　　若公司层面功绩查核昔时度到达功绩查核目的B，鼓励工具昔时实践可归属限定性股票数目=公司层面归属比例×小我私家层面归属比例×小我私家昔时方案归属额度。

　　一切鼓励工具当期方案归属的限定性股票因查核缘故原由不克不及归属或不克不及完整归属的，取消生效，不成递延至当前年度。

　　若公司/公司股票因经济情势、市场行情等身分发作变革，持续施行鼓励方案难以到达鼓励目标，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决议对本鼓励方案的还没有归属的某一批次/多个批次的限定性股票打消归属或停止本鼓励方案。

　　公司层面功绩查核为净利润和研发收入增加率，净利润反应公司红利才能，是企业持久生长性的终极表现，可以建立较好的本钱市场形象。研发收入增加率是当前反应公司关于手艺开展和资本设置的主要目标，有益于进一步提拔公司研发气力和运营质量。公司所设定的功绩查核目的是充实思索了公司今朝运营情况和将来开展计划等综称身分，目标设定公道、科学，有助于提拔公司合作才能和调发动工的主动性，确保公司将来开展计谋和运营目的的完成，为股东带来更高效、更耐久的报答。

　　除公司层面的功绩查核外，公司对一切鼓励工具小我私家设置了紧密的绩效查核系统，可以对鼓励工具的事情绩效做出较为精确、片面的综合评价。公司将按照鼓励工具前一年度绩效查核成果，肯定鼓励工具小我私家能否到达归属前提。

　　综上，公司本次鼓励方案的查核系统具有片面性、综合性及可操纵性，查核目标设定具有优良的科学性和公道性，同时对鼓励工具具有束缚结果，可以到达本次鼓励方案的查核目标。

　　1、公司董事会薪酬与查核委员会卖力制定本鼓励方案草案及择要和公司《2023年限定性股票鼓励方案施行查核办理法子》，并提交董事会审议。

　　2、公司董事会该当依法对本鼓励方案作出决定。董事会审议本鼓励方案时，作为鼓励工具的董事或与其存在联系关系干系的董事该当躲避表决。董事会该当在审议经由过程本鼓励方案并实行公示、通告法式后，将本鼓励方案提交股东大会审议；同时提请股东大会受权，卖力施行限定性股票的授与、归属（注销）事情。

　　3、自力董事及监事会该当就本鼓励方案能否有益于公司连续开展，能否存在较着损伤公司及部分股东长处的情况揭晓定见。公司延聘的状师对本鼓励方案出具法令定见书。

　　5、本鼓励方案经公司股东大会审议经由过程前方可施行。公司该当在召开股东大会前，经由过程公司网站大概其他路子，在公司内部公示鼓励工具的姓名和职务（公示期很多于10天）。监事会该当对股权鼓励名单停止考核，充实听取公示定见。公司该当在股东大会审议本鼓励方案前5日表露监事会对鼓励名单考核及公示状况的阐明。

　　6、公司股东大会在对本次限定性股票鼓励方案停止投票表决时，自力董事该当就本次限定性股票鼓励方案向一切的股东征集拜托投票权。股东大会该当对《办理法子》第九条划定的股权鼓励方案内容停止表决，并经列席集会的股东所持表决权的2/3以上经由过程，零丁统计并表露除公司董事、监事、初级办理职员、零丁或合计持有公司5%以上股分的股东之外的其他股东的投票状况。

　　公司股东大会审议股权鼓励方案时，作为鼓励工具的股东大概与鼓励工具存在联系关系干系的股东，该当躲避表决。

　　7、本鼓励方案经公司股东大会审议经由过程，且到达本鼓励方案划定的授与前提时，公司在划定工夫外向鼓励工具授与限定性股票。经股东大会受权后，董事会卖力施行限定性股票的授与和归属事件。

　　1、股东大会审议经由过程本鼓励方案且董事会经由过程向鼓励工具授与权益的决定后，公司与鼓励工具签订《限定性股票授与和谈书》，以商定单方的权益任务干系。

　　2、公司在向鼓励工具授出权益前，董事会该当就股权鼓励方案设定的鼓励工具获受权益的前提能否成绩停止审议并通告。自力董事及监事会该当同时揭晓明肯定见。状师事件所该当对鼓励工具获受权益的前提能否成绩出具法令定见书。

　　4、公司向鼓励工具授出权益与股权鼓励方案的摆设存在差别时，自力董事、监事会（当鼓励工具发作变革时）、状师事件所该当同时揭晓明肯定见。

　　5、股权鼓励方案经股东大会审议经由过程后，公司该当在60日内授与鼓励工具限定性股票并完成通告。若公司未能在60日内完成授与通告的，本鼓励方案停止施行，董事会该当实时表露未完成的缘故原由且3个月内不得再次审议股权鼓励方案（按照《办理法子》及相干法令法例划定上市公司不得授出限定性股票的时期不计较在60日内）。

　　1、公司董事会该当在限定性股票归属前，就股权鼓励方案设定的鼓励工具归属前提能否成绩停止审议，自力董事及监事会该当同时揭晓明肯定见，状师事件所该当对鼓励工具利用权益的前提能否成绩出具相干定见。关于满意归属前提的鼓励工具，由公司同一打点归属事件，关于未满意归属前提的鼓励工具，当批次对应的限定性股票打消归属，并取消生效。上市公司该当在鼓励工具归属后实时表露董事会决定通告，同时通告自力董事、监事会、状师事件所定见及相干施行状况的通告。

　　2、公司同一打点限定性股票的归属事件前，该当向上海证券买卖所提出申请，经上海证券买卖所确认后，由证券注销结算机构打点股分归属事件。

　　本鼓励方案通告日至鼓励工具完成限定性股票归属注销前，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈余、股分拆细、配股、缩股等事项，应对限定性股票授与/归属数目停止响应的调解。调解办法以下：

　　此中：Q0为调解前的限定性股票授与/归属数目；n为每股的本钱公积转增股本、派送股票盈余、股分拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增长的股票数目）；Q为调解后的限定性股票授与/归属数目。

　　此中：Q0为调解前的限定性股票授与/归属数目；P1为股权注销日当日开盘价；P2为配股价钱；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调解后的限定性股票授与/归属数目。

　　此中：Q0为调解前的限定性股票授与/归属数目；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调解后的限定性股票授与/归属数目。

　　本鼓励方案通告日至鼓励工具完成限定性股票归属注销前，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈余、股分拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限定性股票的授与价钱停止响应的调解。调解办法以下：

　　此中：P0为调解前的授与价钱；n为每股的本钱公积转增股本、派送股票盈余、股分拆细的比率；P为调解后的授与价钱。

　　此中：P0为调解前的授与价钱；P1为股权注销日当日开盘价；P2为配股价钱；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股分公司总股本的比例）；P为调解后的授与价钱。

　　此中：P0为调解前的授与价钱；V为每股的派息额；P为调解后的授与价钱。经派息调解后，P仍须大于1。

　　当呈现上述状况时，应由公司董事会审议经由过程关于调解限定性股票授与/归属数目、授与价钱的议案（因上述情况之外的事项需调解限定性股票授与/归属数目和价钱的，除董事会审议相干议案外，必需提交公司股东大会审议）。公司招聘请状师就上述调解能否契合《办理法子》、《公司章程》和本鼓励方案的划定向公司董事会出具专业定见。调解议案经董事会审议经由过程后，公司该当实时表露董事会决定通告，同时通告法令定见书。

　　根据《企业管帐原则第11号——股分付出》和《企业管帐原则第22号——金融东西确认和计量》的划定，公司将在授与日至归属日时期的每一个资产欠债表日，按照最新获得的可归属的人数变更、功绩目标完成状况等后续信息，改正估计可归属限定性股票的数目，并根据限定性股票授与日的公道代价，将当期获得的效劳计入相干本钱或用度和本钱公积。

　　按照《企业管帐原则第11号——股分付出》和《企业管帐原则第22号——金融东西确认和计量》中的相干划定，需求挑选恰当的估值模子对第二类限定性股票的公道代价停止计较。

　　公司挑选Black-Scholes模子来计较第二类限定性股票的公道代价，并于2023年5月5日用该模子对140.13万股第二类限定性股票停止猜测算（授与时停止正式测算）。详细参数拔取以下：

　　2、有用期别离为：12个月、24个月、36个月（第二类限定性股票授与之日至每期归属日的限期）；

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（别离接纳中国群众银行订定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）；

　　公司根据管帐原则的划定肯定授与日限定性股票的公道代价，并终极确认本鼓励方案的股分付出用度，该等用度将在本鼓励方案的施行过程当中按归属摆设的比例摊销。由本鼓励方案发生的鼓励本钱将在常常性损益中列支。

　　假定2023年6月初授与，按照中国管帐原则请求，本鼓励方案授与限定性股票对各期管帐本钱的影响以下表所示：

　　注：1．上述计较成果其实不代表终极的管帐本钱，实践管帐本钱与授与日、授与价钱和归属数目相干，鼓励工具在归属前离任、公司功绩查核或小我私家绩效查核达不到对应尺度的会响应削减实践归属数目从而削减股分付出用度。同时，公司提示股东留意能够发生的摊薄影响。

　　公司以今朝信息开端估量，限定性股票用度的摊销对有用期内各年净利润有所影响。但同时此次限定性股票鼓励方案施行后，将进一步提拔员工的凝集力、团队不变性，并有用激起办理团队的主动性，从而进步运营服从，给公司带来更高的经停业绩和内涵代价。

　　1、公司具有对本鼓励方案的注释和施行权，并按本鼓励方案划定对鼓励工具停止绩效查核，若鼓励工具未到达本鼓励方案所肯定的归属前提，公司将按本鼓励方案划定的准绳，对鼓励工具已获授但还没有归属的限定性股票打消归属，并取消生效。

　　2、公司许诺不为鼓励工具依本鼓励方案获得有关限定性股票供给和其他任何情势的财政赞助，包罗为其供给包管。

　　3、公司按照国度税收法令法例的有关划定，代扣代缴鼓励工具到场本鼓励方案应交纳的小我私家所得税及其他税费。

　　5、公司该当按照本鼓励方案及中国证监会、上海证券买卖所、中国证券注销结算有限义务公司等的有关划定，主动共同满意归属前提的鼓励工具按划定停止限定性股票的归属操纵。但如果因中国证监会、上海证券买卖所、中国证券注销结算有限义务公司的缘故原由形成鼓励工具未能归属并给鼓励工具形成丧失的，公司不负担义务。

　　6、若鼓励工具因冒犯罪律、违背职业品德、保守公司秘密、渎职或溺职等举动严峻损伤公司长处或名誉，经董事会薪酬与查核委员会审议并报公司董事会核准，公司能够对鼓励工具已获授但还没有归属的限定性股票打消归属，并取消生效。情节严峻的，公司还可就公司因而蒙受的丧失根据有关法令的划定停止追偿。

　　5、鼓励工具许诺，若公司因信息表露文件中有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，招致不契合授与权益或归属摆设的，鼓励工具该当自相干信息表露文件被确认存在虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉后，将由股权鼓励方案所得到的局部长处返还公司。

　　6、股东大会审议经由过程本鼓励方案且董事会经由过程向鼓励工具授与权益的决定后，公司应与鼓励工具签订《限定性股票授与和谈书》，以商定单方的权益任务及其他相干事项。

　　公司与鼓励工具之间因施行本鼓励方案及/或单方签署的《限定性股票授与和谈书》所发作的或与本鼓励方案及/或《限定性股票授与和谈书》相干的争议或纠葛，单方应经由过程协商、相同处理，或经由过程公司董事会薪酬与查核委员会调整处理。若自争议或纠葛发作之日起60日内单方未能经由过程上述方法处理或经由过程上述方法未能处理相干争议或纠葛，任何一方均有权向公司地点地有统领权的群众法院提告状讼处理。

　　（2）公司在股东大会审议经由过程本鼓励方案以后变动本鼓励方案的，该当由股东大会审经过议定定，且不得包罗以下情况：

　　②低落授与价钱的情况（因本钱公积转增股分、派送股票盈余、配股等缘故原由招致低落授与价钱情况除外）。

　　（3）公司自力董事、监事会该当就变动后的计划能否有益于公司的连续开展，能否存在较着损伤公司及部分股东长处的情况揭晓自力定见。状师事件所该当就变动后的计划能否契合《办理法子》及相干法令法例的划定、能否存在较着损伤公司及部分股东长处的情况揭晓专业定见。

　　（3）状师事件所该当就公司停止施行鼓励能否契合本法子及相干法令法例的划定、能否存在较着损伤公司及部分股东长处的情况揭晓专业定见。

　　（1）公司呈现以下情况之一的，本鼓励方案停止施行，对鼓励工具已获授但还没有归属的限定性股票打消归属：

　　（4）公司因信息表露文件有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，招致不契合限定性股票授与前提或归属前提的，鼓励工具已获授但还没有归属的限定性股票不得归属；已归属的限定性股票，该当返还其已获受权益。董事会该当根据前款划定发出鼓励工具所得收益。若鼓励工具对上述事件不负有义务且因返还权益而蒙受丧失的，鼓励工具可向公司或负有义务的工具停止追偿。

　　（1）鼓励工具发作职务变动，但仍在公司或在公司部属分、控股子公司内任职的，其获授的限定性股票将根据职务变动前本鼓励方案划定的法式打点归属；可是，鼓励工具因不克不及胜任岗亭事情、冒犯罪律法例、违背职业品德、保守公司秘密、渎职或溺职、严峻违背公司轨制、违背公序良俗等举动损伤公司长处或名誉而招致的职务变动，或因前线缘故原由招致公司消除与鼓励工具劳动干系或聘任干系的，鼓励工具已获授与但还没有归属的限定性股票不得归属，并取消生效；离任前需交纳终了已归属部门的小我私家所得税。

　　（2）鼓励工具离任的，包罗自动告退、因公司裁人而离任、劳动条约/聘任和谈到期不再续约、因小我私家不对被公司解职、协商消除劳动条约或聘任和谈等，其已归属股票不作处置，自离任之日起鼓励工具已获授与但还没有归属的限定性股票不得归属，并取消生效。鼓励工具离任前需求向公司付出终了已归属限定性股票所触及的小我私家所得税。

　　小我私家不对包罗但不限于以下举动，公司有权视情节严峻性就因而蒙受的丧失根据有关法令的划定向鼓励工具停止追偿：

　　违背了与公司或其联系关系公司签署的雇佣条约、和谈、竞业制止和谈或任何其他相似和谈；违背了寓居国度的法令，招致刑事立功或其他影响履职的卑劣状况；从公司之外公司或小我私家处收取报答，且未提早向公司表露等。

　　（3）鼓励工具根据国度法例及公司划定一般退休（含退休后返聘到公司任职或以其他情势持续为公司供给劳动效劳），服从任务且未呈现任何损伤公司长处举动的，其获授的限定性股票持续有用并仍根据本鼓励方案划定的法式打点归属。发作本款所述情况后，鼓励工具无小我私家绩效查核的，其小我私家绩效查核前提不再归入归属前提；有小我私家绩效查核的，其小我私家绩效查核仍为限定性股票归属前提之一。

　　①当鼓励工具因施行职务损失劳动才能而离任时，其获授的限定性股票可根据损失劳动才能前本鼓励方案划定的法式打点归属，且公司董事会能够决议其小我私家绩效查核前提不再归入归属前提，其他归属前提仍旧有用。鼓励工具离任前需求向公司付出终了已归属限定性股票所触及的小我私家所得税，并应在厥后每次打点归属时先行付出当期将归属的限定性股票所触及的小我私家所得税。

　　②当鼓励工具非因施行职务损失劳动才能而离任时，其已归属股票不作处置，鼓励工具已获授与但还没有归属的限定性股票不得归属，并取消生效。鼓励工具离任前需求向公司付出终了已归属限定性股票所触及的小我私家所得税。

　　①鼓励工具若因工伤身死的，其获授的限定性股票将由其指定的财富担当人或法定担当人担当，并根据鼓励工具身死前本方案划定的法式打点归属；公司董事会能够决议其小我私家绩效查核前提不再归入归属前提，担当人在担当前需向公司付出已归属限定性股票所触及的小我私家所得税，并应在厥后每次打点归属时先行付出当期归属的限定性股票所触及的小我私家所得税。

　　②鼓励工具非因工伤身死的，在状况发作之日，鼓励工具已获授与但还没有归属的限定性股票不得归属，并取消生效。公司有权请求鼓励工具担当人以鼓励工具遗产付出终了已归属限定性股票所触及的小我私家所得税。

　　本公司董事会及部分董事包管本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法负担法令义务。

　　按照中国证券监视办理委员会印发的《关于上次召募资金利用状况陈述的划定》（证监刊行字[2007]500号）的划定，姑苏明志科技股分有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）体例了停止2022年12月31日的上次召募资金利用状况陈述。

　　经中国证券监视办理委员会证监答应[2021]894号文批准，公司获准向社会公然辟行群众币一般股（A股）股票3,077.00万股，每股面值1元，刊行价钱为群众币17.65元/股，召募资金总额为54,309.05万元。该股款已由东吴证券股分有限公司扣除其承销3,842.6万元（不含增值税）后将盈余召募资金 50,466.43万元于2021年5月7日划入公司召募资金羁系账户。另扣除保荐费、审计验资费、状师费等其他刊行用度总计1,529.91万元，公司实践召募资金净额为48,936.52万元。上述召募资金已于2021年5月7日局部到账，并经公证天业管帐师事件所（特别一般合股）考证，出具了苏公W[2021]B049号验资陈述。

　　为标准召募资金的寄存、利用与办理，防备资金利用风险，庇护投资者长处，公司按照《中华群众共和国公司法》、《中华群众共和国证券法》、《上海证券买卖所科创板股票上市划定规矩》及《上市公司羁系指引第2号——上市公司召募资金办理和利用的羁系请求（2022年订正）》等法令、法例的划定和请求，分离公司实践状况，订定了《姑苏明志科技股分有限公司召募资金办理法子》，对召募资金的存储、审批、利用、办理与监视等做出了划定。

　　停止2022年12月31日，本公司上次召募资金在银行专项账户的存储余额为21,199,450.13元，公司利用上次召募资金停止现金办理的资金余额为 28,400.00万元。

　　本陈述除出格阐明外，所无数值保存2位小数，若呈现合计数与单项加总数的尾差，均因数值四舍五入构成。

　　公司于2021年6月2日召开的第一届董事会第十三次集会、第一届监事会第十次集会，审议经由过程了《关于调解召募资金投资项目拟投入召募资金金额的议案》，赞成公司对部门召募资金投资项目拟投入召募资金金额停止调解，详细调解以下：

　　2021年7月23日，公司召开第一届董事会第十四次集会、第一届监事会第十一次集会，审议经由过程了《关于利用自筹资金对募投项目追加投资的议案》，公司拟利用自筹资金对“新建研发中间项目”停止追加投资，项目总投资估计增至11,054.36万元，比原投资总额8,078.77万元增长了2,975.60万元，追加投资将用于修建工程用度、工程建立其他用度、准备费。“新建研发中间项目”本次新增投资额局部利用自有资金，拟利用召募资金的金额连结稳定。

　　2022年7月22日，公司召开了第一届董事会第二十三次集会、第一届监事会第十九次集会，审议经由过程了《关于利用自筹资金对部门募投项目追加投资及对募投项目停止延期的议案》，公司拟利用自筹资金对“高端锻造配备消费线手艺革新项目”停止追加投资，项目总投资估计增至11,220.80万元，比原投资总额10,062.44万元增长了1,158.37万元，追加投资将用于修建工程用度等项目。“高端锻造配备消费线手艺革新项目”项目本次新增投资额局部利用自有资金，拟利用召募资金的金额连结稳定。同时，对召募资金投资项目延期，延期状况状况以下：

　　停止2022年12月31日，公司累计投入召募资金投资项目标资金为20,164.40万元，占上次实践召募资金净额48,936.52万元的41.21%。

　　停止2022年12月31日，本公司上次召募资金投资项目中，除弥补活动资金项目已完成外，其他两个投资项目尚在建立中。有关实践投资总额与许诺投资总额的差别状况以下：

　　注1：2021年7月23日，公司董事会、监事会审议经由过程了《关于利用自筹资金对募投项目追加投资的议案》，利用自筹资金对“新建研发中间项目”追加投资2,975.60万元，项目总投资增至11,054.36万元。

　　注2：2022年7月22日，公司董事会、监事会审议经由过程了《关于利用自筹资金对部门募投项目追加投资及对募投项目停止延期的议案》，利用自筹资金对“高端锻造配备消费线手艺革新项目”追加投资1,158.37万元，项目总投资增至11,220.80万元。

　　2021年6月2日，公司召开第一届董事会第十三次集会、第一届监事会第十次集会，审议经由过程了《关于利用召募资金置换预先投入募投项目及已付出刊行用度的自筹资金的议案》，赞成公司利用召募资金群众币1,475.88万元置换预先投入募投项目及已付出刊行用度的自筹资金。本公司自力董事、保荐机构已别离对此揭晓了赞成定见。此事项已由公证天业管帐师事件所（特别一般合股）出具了《以召募资金置换预先投入募投项目资金及付出刊行用度的专项鉴证陈述》（苏公W[2021]E1341号）。

　　2021年5月19日，公司召开第一届董事会第十二次集会、第一届监事会第九次集会，审议经由过程了《关于利用临时闲置召募资金停止现金办理的议案》，赞成公司在包管不影响召募资金投资项目施行、召募资金宁静的条件下，利用总额不超越群众币45,000.00万元的闲置召募资金停止现金办理，利用限期自公司董事会审议经由过程之日起12个月内有用。在上述额度内，资金可轮回转动利用。

　　2022年4月28日，公司召开了第一届董事会第二十次集会、第一届监事会第十七次集会，审议经由过程了《关于持续利用部门临时闲置召募资金停止现金办理的议案》，赞成公司持续利用总金额不超越群众币45,000.00万元的临时闲置召募资金停止现金办理，用于购置宁静性高、活动性好、满意保本请求的投资产物（包罗但不限于购置保本型理财富物、构造性存款、告诉存款、按期存款、大额存单、协议存款等），利用限期自董事会审议经由过程之日起12个月内有用。在前述额度及利用限期范畴内，资金能够轮回转动利用。

　　停止2022年12月31日，公司在上述额度范畴内利用临时闲置的上次召募资金停止现金办理的累计收益为1,586.27万元，公司利用上次召募资金停止现金办理的资金余额为28,400.00万元。

　　本公司上次召募资金净额为48,936.52万元，停止2022年12月31日，已累计投入召募资金投资项目标金额为20,164.40万元，累计收到召募资金专项账户存款利钱及现金办理投资收益并扣除银行手续费等的净额为1,747.83万元，还没有利用的上次召募资金金额为30,519.95万元（含利钱支出及理财收益），此中，寄存于召募资金专户余额2,119.95万元，购置的暂未到期银行理财富物余额28,400.00万元。

　　上次召募资金还没有利用终了的缘故原由为召募资金投资项目还没有竣工，该部门资金将持续用于施行许诺投资项目。公司将按照项目方案进度有序利用召募资金。

　　1、新建研发中间建立项目，旨在有益于公司吸收优良人材，提拔公司综合研发气力，进一步加强公司合作力，为完成公司久远开展目的供给手艺保证，因而该项目标效益反应在公司的团体效益中，没法零丁核算。

　　2、弥补活动资金不间接发生经济效益，但经由过程本项目标施行能够满意跟着公司营业快速开展和运营办理的需求，公司营运资金进一步增加的需求。

　　本公司董事会及部分董事包管本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性负担法令义务。

　　姑苏明志科技股分有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月5日别离召开了第二届董事会第六次集会、第二届监事会第五次集会，集会审议经由过程了关于向特定工具刊行A股股票的相干议案。《姑苏明志科技股分有限公司2023年度向特定工具刊行A股股票预案》及相干文件于2023年5月6日在上海证券买卖所网站（）表露，敬请广阔投资者留意查阅。

　　公司对近五年能否被证券羁系部分和证券买卖所采纳羁系步伐或惩罚的状况停止了自查，自查成果以下：

　　自上市以来，公司严厉根据《中华群众共和国公司法》、《中华群众共和国证券法》、《上海证券买卖所科创板股票上市划定规矩》及《姑苏明志科技股分有限公司章程》的相干划定和请求，不竭完美公司法人管理构造，成立健全内部办理和掌握轨制，进步公司标准运作程度，主动庇护投资者正当权益，增进公司连续、不变、安康开展。

　　本公司董事会及部分董事包管本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性负担法令义务。

　　姑苏明志科技股分有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月5日别离召开了第二届董事会第六次集会、第二届监事会第五次集会，集会审议经由过程了关于向特定工具刊行A股股票的相干议案。《姑苏明志科技股分有限公司2023年度向特定工具刊行A股股票预案》及相干文件于2023年5月6日在上海证券买卖所网站（）表露，敬请广阔投资者留意查阅。公司控股股东、配合实践掌握人吴勤芳师长教师、邱壑师长教师就公司2023年度向特定工具刊行A股股票相干事件出具《许诺函》，详细内容以下：

　　2、自订价基准日起至上市公司本次刊行完成后六个月内，自己将不会以任何方法减持所持有的上市公司股票，也不存在减持上市公司股票的方案；

　　3、自己许诺将严厉根据《证券法》、《上市公司收买办理法子》等法令法例、买卖所的相干划定停止减持并实行权益变更触及的信息表露任务；

　　5、自己本次认购的股票自本次刊行完毕之日起18个月内不得让渡，法令、法例、标准性文件对限售期还有划定的，依其划定。假如中国证监会、上海证券买卖所关于上述限售期摆设有差别定见，自己许诺根据中国证监会、上海证券买卖所的定见对上述限售期摆设停止订正并予施行。限售期满后，自己减持所认购的本次刊行的股票将按中国证监会及上海证券买卖所的有关划定施行；

　　6、本次刊行股票的认购资金局部为自己的自有资金或正当自筹资金，资金滥觞正当合规，不存在对外召募资金、构造化融资等情况；自己不存在间接或直接将上市公司或除自己及自己掌握的主体外的其他联系关系方的资金用于本次认购的情况；自己本次认购的股分不存在拜托持股、信任持股、代持股权或长处运送的情况。